全国2008年10月高等教育自学考试证券投资与管理

一、单项选择题（本大题共20小题,每小题1分,共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内.错选、多选或未选均无分.
1.从事证券买卖的法人单位指的是（　　　）
A.个人投资者
B.机构投资者
C.基金公司
D.保险公司

2.公司的最高权力机构和最高决策机构是（　　　）
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.经理层

3.按照股东享有权利和承担风险大小的不同,可将股票分为（　　　）
A.记名股票和不记名股票
B.有票面金额股票和无票面金额股票
C.普通股和优先股
D.流通股和法人股

4.当债务人的总资产不足以抵偿到期债务时,由法院依法按照法定程序将债务人所有财产公平清偿给所有债权人,不足之数免于清偿的制度是（　　　）
A.变更
B.设立
C.破产
D.解散

5.人民币特种股票又叫（　　　）
A.A股
B.B股
C.N股
D.H股

6.债券具有较强的变现能力,这体现了债券的（　　　）
A.收益性
B.流动性
C.安全性
D.偿还性

7.在我国国债的发行都采用（　　　）
A.溢价发行
B.折价发行
C.竞价发行
D.平价发行

8.综合类证券公司注册资本最低限额为人民币（　　　）
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元

 9.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为（　　　）
A.自营业务
B.经纪业务
C.投行业务
D.承销业务

10.我国证券交易所的组织形式是（　　　）
A.公司制
B.注册制
C.会员制
D.审核制

11.以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场,有固定的交易场所、固定的交易时间和固定交易方式,这样的市场是（　　　）
A.场内交易市场
B.二级市场
C.场外市场
D.店外市场

12.投资者向经纪人发出委托指令时,只规定证券名称、数量,对价格由经纪人随行就市,不作限定的委托方式是（　　　）
A.限价委托
B.自动委托
C.市价委托
D.柜台委托

13.适合用于短线投资的分析方法是（　　　）
A.基本分析
B.公司财务分析
C.行业分析
D.技术分析

14.甲公司2006年6月30日,流动资产净额600万元,流动负债是320万元,存货为300万元,则该公司的速动比率为（　　　）
A.1.3
B.1
C.0.94
D.0.9

15.一般来讲,市场高位的放量而价不涨或是低位的放量而价不跌预示（　　　）
A.持续上涨
B.持续下跌
C.横盘整理
D.趋势反转

16.MA是（　　　）
A.移动平均线
B.平滑异同移动平均线
C.异同平均数
D.正负差

17.股票价格与市场利率相关,通常（　　　）
A.市场利率上升,股票价格上升
B.市场利率下降,股票价格上升
C.市场利率上升,股票价格不变
D.市场利率下降,股票价格不变

18.2007年5月30日财政部宣布上调印花税至千分之三,该项对证券市场投资者带来的风险是（　　　）
A.系统风险
B.非系统风险
C.利率风险
D.财务风险

19.β系数为1时,它表示单个证券的系统风险与市场证券组合的系统风险相比较是（　　　）
A.大
B.小
C.相等
D.无法确定

20.目前对我国证券市场主管的单位是（　　　）
A.中国证券监督管理委员会
B.中国保险监督管理委员会
C.中国银行业监管管理委员会
D.中国人民银行

二、多项选择题（本大题共5小题,每小题2分,共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内.错选、多选、少选或未选均无分.
21.优先股的优先之处在于（　　　　　）
A.分配剩余资产优先权
B.投票选举权
C.领取股息优先权
D.经营管理权
E.优先认购新股

22.契约型基金的当事人主要有（　　　　　）
A.委托人
B.承销人
C.投资公司
D.受托人
E.受益人

23.证券登记结算公司的功能有（　　　　　）
A.集中监督
B.中央结算
C.中央登记
D.集中交易
E.中央管理

24.风险的基本特征有（　　　　　）
A.客观性
B.负面性
C.可测性
D.对立统一性
E.可控性

25.证券上市的程序是（　　　　　）
A.申请
B.复查
C.审核
D.辅导
E.上市

三、名词解释题（本大题共4小题,每小题3分,共12分）
26.股票价格指数
27.国库券
28.基金托管人
29.证券发行市场

四、简答题（本大题共5小题,每小题6分,共30分）
30.简述证券市场与一般商品市场的主要区别.
31.简述外国债券和欧洲债券的主要区别.
32.简述证券发行市场的功能.
33.简述决定股票发行价格的因素.
34.简述证券投资的风险控制方式.

五、论述题（本大题共2小题,每小题14分,共28分）
35.试述证券交易所的组织形式.
36.试述上市公司信息持续披露制度.